Fuente: CuentasClarasDigital
En el “Informe Global de
Cumplimiento” que el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) divulgó al
finalizar su reunión plenaria, realizada
en París (Francia), del 20 a 22 octubre 2010, por primera vez Venezuela
apareció en la llamada “lista gris”, cuyo nombre oficial es “jurisdicciones con
deficiencias estratégicas” en materia de prevención, control, fiscalización y
penalización de los graves delitos de legitimación de capitales (lavado de
dinero) y financiamiento al terrorismo. Durante 2011, el organismo
intergubernamental en tres ocasiones divulgó la actualización de esta lista,
pero la evaluación de Venezuela siguió igual.
El GAFI es un organismo
intergubernamental, cuya sede está ubicada en Paris. Agrupa a 36 países
miembros y ocho grupos regionales asociados, entre los cuales figura el Grupo
de Acción Financiera del Caribe (GAFIC), al cual pertenece Venezuela. Está
dedicado a la formulación de políticas para promover reformas legislativas, con
el propósito de combatir el lavado de dinero (en Venezuela el nombre jurídico es legitimación de capitales)
y el financiamiento al terrorismo.
Recientemente, durante la XVIII
reunión del Consejo del Gafic, realizada en la isla de Margarita, entre el 23 y
25 de noviembre, Venezuela asumió la presidencia de este organismo regional, integrado por 20 países del área del Caribe.
Entre sus funciones destaca la aplicación del mecanismo de evaluación mutua,
que sirve de fundamento para la elaboración de los informes ( listas) que
divulga el GAFI, el organismo
intergubernamental central.
El reto es salir de la lista gris
Uno de los retos de Venezuela, al
asumir la presidencia del Gafic, es
superar las deficiencias que lo han ubicado
en la”lista gris”, durante cuatro veces consecutivas entre 2010 y 2011.
A continuación presentamos un relato resumido de los tres informes del GAFI entre febrero y
noviembre de 2011
23 al 25 de febrero de 2011:
Plenaria en Paris
Por segunda vez y de manera
consecutiva, Venezuela aparece en la lista de países con “deficiencia
estratégicas” en las políticas de prevención, control, fiscalización y
detección del lavado de dinero y financiamiento del terrorismo (LD/FT),
conocida también como la “lista gris” del GAFI.
La actualización de las listas
(negra y gris) fue una de las conclusiones de
la plenaria del GAFI realizada en París,
desde el 23 hasta 25 febrero de 2011, con el fin de asumir “medidas
importantes para identificar a las jurisdicciones que pueden poner en riesgo el
desarrollo normal del sistema financiero internacional”, según informó la Web
del organismo intergubernamental.
Consecuencia de la revisión del
cumplimiento de los estándares internacionales en materia de estrategias y
políticas contra LD/FT, es la permanencia de Venezuela en la llamada “lista
gris”. La primera vez ocurrió en la plenaria realizada en la capital francesa,
del 20 a 22 octubre de 2010. Cuatro meses después, en la nueva revisión, el
GAFI reconoce el cumplimiento de
compromisos políticos de alto nivel
contra estos dos graves delitos y cita como ejemplo la
aprobación de la regulación para el sector de valores (“Normas relativas
a la Administración y Fiscalización de los riesgos relacionados con los delitos
de LC/FT, aplicables a las instituciones reguladas por la Superintendencia de
Valores).
Sin embargo, el Grupo determinó
que en Venezuela siguen existiendo “ciertas deficiencias estratégicas” , por lo
que recomienda continuar el trabajo con
el GAFI y el Gafic para la aplicación
del plan de acción dirigido al cumplimiento de los asuntos pendientes, entre
los cuales figuran:
(1) Criminalizar adecuadamente el financiamiento del
terrorismo.
(2) Establecer y aplicar procedimientos adecuados para identificar
y congelar los activos de terroristas.
(3) Garantizar el pleno funcionamiento
de la Unidad de Inteligencia Financiera y que ésta marche eficazmente.
(4) La aplicación
de directrices adecuadas de Diligencia Debida para los clientes, en
todos los sectores financieros.
(5) Establecer la obligación de
información adecuada (Reporte de Actividades Sospechosa).
En la lista gris del GAFI, además
de Venezuela también aparecen otros países latinoamericanos: Ecuador, Honduras,
Bolivia y Paraguay.
22 al 24 de junio de 2011:
Reunión plenaria realizada en México
Venezuela, por tercera vez
consecutiva aparece en la llamada “lista gris” del GAFI. Irán y Corea del Norte
son los países que integran la “lista negra”, por lo cual surge la exhortación del organismo
intergubernamental a los países miembros
para proteger al sistema financiero internacional de los riesgos de
LC/FT”. Cuba y Bolivia entraron en una nueva
lista que pudiera definirse como “gris oscuro” y que se denomina
“Jurisdicciones con deficiencia en los objetivos estratégicos”.
Esta declaración pública es el
resultado de la reunión plenaria conjunta del GAFI realizada en la ciudad de México, entre el 22 y 24 junio de
2011, durante la cual se ofrecieron detalles sobre los progresos realizados por Argentina y se
adoptaron los informes de evaluación mutua para el Estado de Kuwait y el
Sultanato de Omán.
Nuevamente, el grupo
inter gubernamental cita el compromiso político de alto nivel adquirido por
Venezuela en octubre de 2010. Se insiste en la necesidad de criminalizar adecuadamente el financiamiento
al terrorismo, la congelación de los activos
del terrorismo, asegurar la autonomía, el pleno
y eficaz funcionamiento de la Unidad de Inteligencia Financiera, la
aplicación de directrices adecuadas de Diligencia Debida a los clientes de
todos los sectores y el cumplimiento de
las obligaciones de información para el reporte de actividades
sospechosas (RAS) de legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo.
En la llamada “lista gris” del
GAFI también aparecen Argentina, Ecuador, Nicaragua, Honduras y
Paraguay
27 y 28 de octubre de 2011:
Reunión plenaria en Paris
El Grupo de Acción Financiera
Internacional (GAFI), en la última reunión plenaria de 2011, realizada en
París, 27 y 28 de octubre, ubicó
nuevamente a Venezuela en la lista de países con deficiencias estratégicas en
materia de represión, control y prevención de la legitimación de legitimación y
el financiamiento del terrorismo (LC/FT), sobre este último delito insiste en
que se debe penalizar debidamente. Las deficiencias son las mismas citadas en
anteriormente.
Por otra parte, Irán y Corea del
Norte continúan en la lista de países de alto riesgo.
Este año, también Venezuela
asumió la presidencia del Grupo de Expertos para el Control del Lavado de
Activos de la Comisión Interamericana
para el Control de Abusos de Drogas
(Cicad).
Al asumir, dos importantes
organismos, el reto de Venezuela debe ser ocupar listas sin grises ni
oscuridad.
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